審核協(xié)議
簡介
《包裝及包裝材料全球標(biāo)準(zhǔn)》第 5 版為企業(yè)提供多種審核及認(rèn)證選擇。這些靈活的方案符合市場需求，而且讓公司可以通過與其顧客需求、工廠作業(yè)及質(zhì)量管理體系成熟度最相宜的選項(xiàng)。
通用協(xié)議對適用于兩種衛(wèi)生分類及所有審核計(jì)劃的審核和認(rèn)證要求做出了說明。應(yīng)閱讀協(xié)議及充分了解。程序如圖 2 所概述。每個(gè)審核選項(xiàng)都有不同的特征，本部分（第三部分）第 2-6 節(jié)有詳細(xì)說明。第 7 節(jié)講述所有工廠完成認(rèn)證后的程序及營銷機(jī)會(huì)。
本協(xié)會(huì)已盡最大努力，確保審核協(xié)議內(nèi)容于出版時(shí)準(zhǔn)確無誤。然而內(nèi)容或許將稍微變更，所有變動(dòng)將刊載于 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)站（www.brcglobalstandards.com），使用者應(yīng)參閱查詢。公司是否符合《包裝及包裝材料全球標(biāo)準(zhǔn)》要求，及其通過認(rèn)證和持續(xù)保有認(rèn)證資格的適當(dāng)性將由獨(dú)立的審核公司（即認(rèn)證機(jī)構(gòu)）評估。證書將分級，分級依據(jù)為所選的審核選項(xiàng)以及不符合項(xiàng)的數(shù)量和類型，并將影響后續(xù)審核頻率。本部分說明申請認(rèn)證的公司應(yīng)遵循的程序。
學(xué)習(xí)
● 訪問 www.brcglobalstandards.com
● 審查適用指導(dǎo)方針
審核準(zhǔn)備
● 使用衛(wèi)生分類判斷決策樹決定衛(wèi)生分類
● 選擇審核方案（預(yù)先通知 、突擊審核 、全球市場）
● 標(biāo)準(zhǔn)符合性自我評估
● 選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)
● 審核日期
審核規(guī)劃
● 確保審核時(shí)有信息和適當(dāng)人員在場，包括突擊審核
● 向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供信息，做好準(zhǔn)備
● 設(shè)定審核時(shí)間，使用審核時(shí)間計(jì)算器商定審核持續(xù)時(shí)間
現(xiàn)場審核
● 首次會(huì)議
● 產(chǎn)品設(shè)施檢查
● 文件審查
● 可追溯性審核
● 生產(chǎn)設(shè)計(jì)檢查審查
● 審核員對調(diào)查結(jié)果的最終審查
● 末次會(huì)議 — 審查審核結(jié)果及確認(rèn)不符合項(xiàng)
注意：審核員無需按照上述順序進(jìn)行審核，但審核必須包括所有元素。
不符合項(xiàng)及糾正措施
● 于28日內(nèi)提供已確認(rèn)的不符合項(xiàng)的糾正行動(dòng)（或初次審核出現(xiàn)關(guān)鍵不符合項(xiàng)時(shí)90日內(nèi)）或視數(shù)量及類型復(fù)審
● 認(rèn)證機(jī)構(gòu)14日內(nèi)審查證據(jù)
● 糾正措施若令人滿意，頒發(fā)證書、審核報(bào)告及相應(yīng)等級
審核后
● 維持標(biāo)準(zhǔn)及持續(xù)改進(jìn)
● 獲取BRC全球標(biāo)準(zhǔn)目錄登錄信息，與需要的顧客分享審核報(bào)告
● 使用徽標(biāo)
● 與認(rèn)證機(jī)構(gòu)持續(xù)溝通
● 于重新審核到期日前安排重新審核日期
1 通用協(xié)議 – 審核準(zhǔn)備
1.1 選擇審核方案
多種方案和過程可供工廠選擇，以展現(xiàn)其對《包裝及包裝材料全球標(biāo)準(zhǔn)》的承諾。所有審核方案均適用于兩個(gè)衛(wèi)生分類。
1.1.1 預(yù)先通知審核方案
該方案面向原有的獲頒證書工廠和新接觸認(rèn)證的工廠。審核日期由認(rèn)證機(jī)構(gòu)在審核之前事先約定，審核訪問中對本標(biāo)準(zhǔn)所有要求進(jìn)行審核。
通過審核的工廠被授予 AA、A、B、C 或 D 級證書，等級依據(jù)所辨識的不合格狀況的數(shù)量和類型而定。更多有關(guān)公布審核計(jì)劃的詳情可查閱第三部分第 2 節(jié)。
1.1.2 突擊審核方案
突擊審核方案適用于所有獲頒證書的工廠。突擊審核方案為工廠提供展現(xiàn)其系統(tǒng)成熟度的機(jī)會(huì)，通過審核的工廠被授予AA+、A+、B+、C+ 或 D+ 級證書，等級依據(jù)審核中所辨識的不合格狀況的數(shù)量和類型而定。
依照該計(jì)劃對生產(chǎn)設(shè)施、系統(tǒng)和規(guī)程進(jìn)行獨(dú)立、不預(yù)先通知審查有助提升工廠客戶對于工廠持續(xù)維持標(biāo)準(zhǔn)的能力的信心。這可能影響客戶審核的時(shí)間間隔（甚或是否進(jìn)行），以及客戶進(jìn)行審核時(shí)采用的其他績效衡量指標(biāo)。突擊審核提供兩種選項(xiàng)，公司可決定最適合其業(yè)務(wù)要求的選項(xiàng)；兩種選項(xiàng)采用同樣的評級和報(bào)告。選項(xiàng) 1，單次不預(yù)先
通知訪問中對整體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，訪問通常持續(xù)1至3天。選項(xiàng)2，審核訪問分為兩次，每次通常為1至2天。第一次訪問為不預(yù)先通知訪問，主要審核工廠良好操作規(guī)范。第二部分審核為預(yù)先安排，主要審核記錄在案的系統(tǒng)和記錄。該方法允許公司保證適當(dāng)?shù)慕?jīng)理可以協(xié)助文件記錄審核。更多有關(guān)突擊審核方案的詳情可查閱第三部分第 3 和 4 節(jié)。
1.1.3 BRC 全球市場計(jì)劃
這項(xiàng)由三個(gè)階段組成的計(jì)劃以全球食品安全倡議（GFSI）全球市場計(jì)劃為模型，針對小型和/或低階發(fā)展企業(yè)/初級生產(chǎn)者。該計(jì)劃最適宜新接觸本標(biāo)準(zhǔn)或尚在完善產(chǎn)品安全及質(zhì)量管理體系的公司。需要承認(rèn)，許多工廠僅有少許時(shí)間完善系統(tǒng)和文化，以滿足全部的 BRC 認(rèn)證要求。
該計(jì)劃也適用于某些規(guī)模非常小的工廠，尤其是全套認(rèn)證要求并不總是實(shí)際可行或可以為企業(yè)增值的情況。通過該計(jì)劃，工廠可以根據(jù)被認(rèn)定為基礎(chǔ)或中級產(chǎn)品安全及質(zhì)量管理要求的 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)要求接受審核，在最終達(dá)致全面認(rèn)證前獲得基礎(chǔ)或中級水平的認(rèn)可。工廠因而可以以循序漸進(jìn)的方式完善產(chǎn)品安全及質(zhì)量管理過程，展現(xiàn)對客戶的承諾。
工廠由認(rèn)證機(jī)構(gòu)代為向 BRC 登記參加該計(jì)劃，登記后可以獲取 BRC 所提供的標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)信息。適當(dāng)水平的審核在與認(rèn)證機(jī)構(gòu)約定的日期進(jìn)行，如實(shí)現(xiàn)某一特定水平，將在 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)目錄中予以認(rèn)可。更多有關(guān) BRC 全球市場計(jì)劃的詳情可查閱第三部分第 5 節(jié)。
1.2 標(biāo)準(zhǔn)符合性自我評估
工廠必須以本標(biāo)準(zhǔn)的最新版本進(jìn)行審核；請?jiān)L問 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)站（www.brcglobalstandards.com），查閱最新版本。公司應(yīng)閱讀并了解本標(biāo)準(zhǔn)，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行初步自我評估，為審核做好準(zhǔn)備。工廠應(yīng)解決不合格事項(xiàng)。欲索取近一步的信息、指引和培訓(xùn)，以確保符合本標(biāo)準(zhǔn)，包括可下載的自我評估工具，請?jiān)L問www.brcglobalstandards.com。另可通過 BRC 網(wǎng)站及 BRC Participate 訂閱服務(wù)，獲得完整指導(dǎo)方針及配套材料。
公司可選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場預(yù)評估為審核做準(zhǔn)備，獲得工廠認(rèn)證程序方面的指導(dǎo)。然而需注意，根據(jù)資格鑒定規(guī)定，日后執(zhí)行認(rèn)證審核的認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得于預(yù)評估階段提供咨詢。新安裝或定制的生產(chǎn)設(shè)備必須在初次審計(jì)前確定系統(tǒng)與規(guī)程符合規(guī)定。公司有權(quán)決定何時(shí)邀請認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展審核，然而，于作業(yè)開始運(yùn)轉(zhuǎn)后三個(gè)月內(nèi)執(zhí)行的審核不太可能展示令人滿意的全面合規(guī)結(jié)果。有些工廠或許能改善這個(gè)時(shí)程，例如小型工廠、ISO 9001 認(rèn)證工廠，或已建立完善管理系統(tǒng)集團(tuán)旗下的工廠。關(guān)于經(jīng)營良好的公司旗下的新制造廠，新工廠的系統(tǒng)和規(guī)程或許反映了公司其他工廠的系統(tǒng)，然而新工廠的文檔必須充足且到位，以通過完整審核，確定符合 BRC 對新工廠的要求并合規(guī)。
1.3 選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)
BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證資格僅由經(jīng) BRC 認(rèn)可及批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)行方受承認(rèn)。BRC 無法建議選擇哪一個(gè)特定認(rèn)證機(jī)構(gòu)；然而，BRC 就認(rèn)證機(jī)構(gòu)在特定關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）的表現(xiàn)編列了詳盡信息，結(jié)果以 5 星評級列出，并與所有經(jīng) BRC批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名單發(fā)布在 www.brcdirectory.com 網(wǎng)站。
1.4 公司/認(rèn)證機(jī)構(gòu)合同安排
根據(jù) ISO/IEC 17065 要求，公司與認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)簽訂合同，詳細(xì)列出審核范圍及報(bào)告要求。合同應(yīng)包含允許 BRC 有效管理計(jì)劃及資格鑒定機(jī)構(gòu)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格鑒定的條款。此舉對保障對方案管理及一致性的信心不可或缺，對通過認(rèn)證的工廠亦有好處。特別是認(rèn)證計(jì)劃的條件為：
? 應(yīng)向 BRC 提供一份審核報(bào)告副本及后續(xù)證書或?qū)徍私Y(jié)果，并依據(jù)使用的 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)以商定的格式提供給資格鑒定機(jī)構(gòu)。其他審核相關(guān)文件應(yīng)在 BRC 要求時(shí)提供。所有送交的文件應(yīng)為原版文件的副本。送交給 BRC 的文件將被視為保密文件。
? 出于培訓(xùn)、評估或校驗(yàn)原因，審核員可由其他人員陪同審核。此活動(dòng)可能包括：
– 由認(rèn)證機(jī)構(gòu)培訓(xùn)新審核員。
– 常規(guī)性的認(rèn)證機(jī)構(gòu)見習(xí)計(jì)劃
– 資格鑒定機(jī)構(gòu)的審核見證
– BRC 的審核見證
為處理投訴或進(jìn)行常規(guī)的合規(guī)活動(dòng)，確保計(jì)劃的誠信度，BRC 保留認(rèn)證后自行進(jìn)行審核或訪問工廠的權(quán)利。此類訪問可為預(yù)先通知或不預(yù)先通知。BRC 或許會(huì)直接聯(lián)系工廠，洽詢認(rèn)證狀態(tài)，索取認(rèn)證機(jī)構(gòu)表現(xiàn)反饋，或調(diào)查報(bào)告問題。
本刊物闡明對申請本標(biāo)準(zhǔn)審核的工廠及頒發(fā)證書的工廠的要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)與工廠的合約條款應(yīng)確認(rèn)該等義務(wù)。本合同應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)訂立。不符合上述任何合同義務(wù)可能會(huì)影響工廠的認(rèn)證狀態(tài)。
1.5 注冊費(fèi)
BRC 收取注冊費(fèi)，注冊費(fèi)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)依審核件數(shù)向公司收取。審核證書和報(bào)告僅在收到注冊費(fèi)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核費(fèi)用之后方才生效，不論認(rèn)證結(jié)果如何。
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